내부 점검/외부 감사 대응을 위한 체크리스트 + 템플릿. 이 페이지는 거버넌스 → 채용/계약 → 근로시간/휴가 → 임금/급여 → 4대보험/세금 → 안전보건 → 징계/해지 → 위수탁/프리랜서 → 개인정보 → 노사관계 → 다양성/보호 → 캘린더 순으로 구성되어 있으며, 점수화와 리스크 매트릭스, 시정조치 양식까지 제공합니다.
| 영역 | 항목 | 증빙/Evidence | 메모 |
|---|---|---|---|
| 거버넌스 | 취업규칙/인사규정 최신화·관보 신고 | 버전·시행일·개정이력 | 직원 공지 기록 |
| 채용·계약 | 근로계약서 필수기재·서명·교부 | 전자서명 로그·교부확인 | 수습·기간제 조항 |
| 근로시간 | 출퇴근 기록·연장/야간/휴일관리 | 시스템 로그·승인흔적 | 탄력/선택근로 요건 |
| 휴가 | 연차 발생·사용·사용촉진 증빙 | 통지·회신 보관 | 소멸 안내 T-30/7/1 |
| 임금 | 최저임금·가산수당 산식 적용 | 급여대장·명세서 | 체불·공제 기준 |
| 4대보험·세금 | 자격취득/상실·보수총액 신고 | 신고서·납부영수증 | 지연/누락 점검 |
| 안전보건 | 교육 이수·유해위험성 평가 | 교육명부·평가서 | 보호구·사고보고 |
| 징계·해지 | 사유·절차·예고·변론권 보장 | 위원회 회의록 | 부당해고 리스크 |
| 위수탁/프리랜서 | 도급·용역·사내하도급 구분 | 계약·업무지휘 흔적 | 근로자성 판단 |
| 개인정보 | 수집·이용 동의·보유기간·파기 | 동의서·파기기록 | 민감정보 최소화 |
| 노사관계 | 의견수렴·근로자대표 선출 절차 | 공고·의사록 | 협약 준수 |
| 보호·차별금지 | 직장 내 괴롭힘·성희롱 예방·처리 | 교육·조사·조치 기록 | 2차 피해 방지 |
직군/고용형태별 층화표본: 정규·기간제·단시간·파견/용역
표본크기: 총 인원의 10~20% 또는 중대영역 우선 샘플
기간선정: 최근 12개월 + 쟁점기간(성과급/성수기) 포함
테스트: (1) 계약-근태-급여 크로스체크 (2) 재계산 (3) 문답검증| 수준 | 정의 | 조치 |
|---|---|---|
| 0 — 부적합 | 법 위반·체불·중대 미이행 | 즉시 시정·경영 보고 |
| 1 — 부분부적합 | 절차 누락·증빙 미흡 | 30일 내 보완 |
| 2 — 개선 필요 | 권고 수준·표준화 미흡 | 교육·표준 개정 |
| 3 — 적합 | 법 요건 충족 | 정기 모니터링 |
| 4 — 우수 | 모범사례·자동화 | 확산·벤치마킹 |
중대성(Impact): 재정·법적·평판 1~5
발생가능성(Likelihood): 1~5
리스크 점수 = Impact × Likelihood
High(15~25) / Medium(6~14) / Low(1~5)[이슈] 예: 연장근로 가산 누락
[원인] 급여시스템 산식 미설정
[조치] 규정 반영·시산표 재계산·소급정산
[담당/기한] HRM팀장 / YYYY.MM.DD
[증빙] 수정 규정·급여대장·정산 영수증
[검증] 내부감사 재확인(YYYY.MM.DD)1. 감사 범위·방법·표본
2. 주요 발견사항(Top 5)
3. 리스크 매트릭스(점수/등급)
4. 재무영향(체불/과태료/평판)
5. 시정조치 계획·마감·담당
6. 재검증 일정※ 본 페이지는 일반 가이드/디자인 템플릿입니다. 구체 요건·수치·과태료 기준은 최신 법령·고시·지침을 확인하세요.
